中国经济网北京1月30日讯 近日◈★ღ✿，中国证券投资基金业协会披露的纪律处分决定书（中基协处分〔2022〕102号188金宝搏官网◈★ღ✿，金宝搏188◈★ღ✿，◈★ღ✿、中基协处分〔2023〕4号）显示◈★ღ✿，广州基岩资产管理有限公司（以下简称◈★ღ✿：广州基岩）存在违规向投资者承诺收益◈★ღ✿、挪用基金财产◈★ღ✿、信息披露存在虚假记载◈★ღ✿、未按照规定向投资者履行定期信息披露义务等行为◈★ღ✿。赫旭任广州基岩的法定代表人及总经理◈★ღ✿，并且是行政机关认定的对公司违法违规行为直接负责的主管人员◈★ღ✿，应当承担相应责任◈★ღ✿。中国证券投资基金业协会决定取消广州基岩会员资格◈★ღ✿、撤销广州基岩管理人登记◈★ღ✿，取消赫旭基金从业资格◈★ღ✿。
一是违规向投资者承诺收益◈★ღ✿。广州基岩管理的12只私募基金产品在基金合同补充协议中向投资者承诺收益◈★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条◈★ღ✿，《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《私募基金募集办法》）第二十四条第三项的规定◈★ღ✿。
二是挪用基金财产◈★ღ✿。2017年3月至2019年12月◈★ღ✿，广州基岩未按基金合同约定的投资范围◈★ღ✿，将其管理的“价值回归投资基金”“价值回归投资基金二号”“文化教育并购私募投资基金”“东方价值系列私募投资基金”等4只基金产品的财产份额◈★ღ✿，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户◈★ღ✿、向关联方提供借款◈★ღ✿、转款至约定投资标的以外的机构等方式金宝搏188官网app网址◈★ღ✿，挪用基金财产共计人民币564,188,900.00元和港币27,006,733.02元◈★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第四项的规定◈★ღ✿。
三是信息披露存在虚假记载◈★ღ✿。2018年5月至2020年1月◈★ღ✿，广州基岩作为其管理的“基岩东方价值五号”等35只基金产品的资产委托人◈★ღ✿，与证券公司◈★ღ✿、公募基金管理公司签订QDII资产管理计划◈★ღ✿、收益互换协议◈★ღ✿，将基金财产投向在美国上市的中概股股票◈★ღ✿。在基金净值披露环节◈★ღ✿，广州基岩通过篡改相关标的估值数据◈★ღ✿，经基金托管人复核后在净值公告定期报告上披露◈★ღ✿，或者未经托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式◈★ღ✿，向投资者披露了虚假的产品净值信息◈★ღ✿。以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算◈★ღ✿，广州基岩共虚增基金财产1,827,410,202.68元金宝搏188官网app网址◈★ღ✿，净值虚增比例均值为111.09%◈★ღ✿，净值虚增比例最高值为324.65%◈★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《私募基金信披办法》）第十一条第二项的规定◈★ღ✿。
四是未按照规定向投资者履行定期信息披露义务◈★ღ✿。根据广州基岩向协会提交的书面回复◈★ღ✿，广州基岩所管理的30只私募基金产品长期未向投资者披露基金净值◈★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募基金信披办法》第十六条◈★ღ✿、第十七条的规定◈★ღ✿。
根据《基金法》第一百一十一条第三项快播太平洋定制版◈★ღ✿，《私募基金监管办法》第二十九条◈★ღ✿，《协会章程》第六条第三项◈★ღ✿，《会员管理办法》第二十九条◈★ღ✿，《纪律处分实施办法（试行)》第五条的规定◈★ღ✿，协会决定作出以下纪律处分◈★ღ✿：取消广州基岩会员资格◈★ღ✿、撤销广州基岩管理人登记◈★ღ✿。
赫旭登记为广州基岩法定代表人◈★ღ✿、总经理◈★ღ✿，并且是行政机关认定的对公司违法违规行为直接负责的主管人员◈★ღ✿，应当承担相应责任◈★ღ✿。
根据《基金法》第一百一十一条第三项◈★ღ✿，《私募基金监管办法》第二十九条◈★ღ✿，《协会章程》第六条第三项◈★ღ✿，《会员管理办法》第二十九条◈★ღ✿，《纪律处分实施办法（试行)》第六条的规定◈★ღ✿，协会决定作出以下纪律处分◈★ღ✿：取消赫旭基金从业资格◈★ღ✿。
（三）制定和实施行业自律规则◈★ღ✿，监督◈★ღ✿、检查会员及其从业人员的执业行为◈★ღ✿，对违反自律规则和协会章程的◈★ღ✿，按照规定给予纪律处分◈★ღ✿；
《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十九条◈★ღ✿：基金管理人◈★ღ✿、基金托管人◈★ღ✿、基金销售机构违反法律◈★ღ✿、行政法规及本办法规定的金宝搏188官网app网址◈★ღ✿，中国证监会及其派出机构有权对其采取责令改正◈★ღ✿、暂停办理相关业务等行政监管措施◈★ღ✿；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员◈★ღ✿，有权采取监管谈话◈★ღ✿、出具警示函等行政监管措施◈★ღ✿，并记入诚信档案◈★ღ✿。
（二）为会员提供服务◈★ღ✿，组织投资者教育◈★ღ✿，开展行业研究◈★ღ✿、行业宣传◈★ღ✿、会员交流◈★ღ✿、国际交流与合作◈★ღ✿，推动行业创新发展◈★ღ✿；
（三）制定和实施行业自律规则◈★ღ✿，监督◈★ღ✿、检查会员执业行为◈★ღ✿，维护行业秩序◈★ღ✿，调解会员之间◈★ღ✿、会员与投资者之间的业务纠纷◈★ღ✿，推动行业诚信建设◈★ღ✿、树立合规经营理念◈★ღ✿，对违反法律法规或者本团体章程的◈★ღ✿，按照规定给予纪律处分◈★ღ✿；
（四）受监管机构委托制定执业标准和业务规范金宝搏188官网app网址◈★ღ✿，对从业人员实施资格考试和资格管理◈★ღ✿，组织业务培训◈★ღ✿；
《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第二十九条◈★ღ✿：受本办法第二十七条第一款第（五）◈★ღ✿、（六）项处分的会员◈★ღ✿，其会员代表在协会的职务相应暂停或撤销◈★ღ✿。
《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》第五条◈★ღ✿：本办法规定的可以对会员◈★ღ✿、在基金业协会登记机构◈★ღ✿、产品备案机构实施的纪律处分包括◈★ღ✿：（一）谈话提醒◈★ღ✿；（二）书面警示◈★ღ✿；（三）要求限期改正◈★ღ✿；（四）缴纳违约金◈★ღ✿；（五）行业内谴责◈★ღ✿；（六）加入黑名单◈★ღ✿；（七）公开谴责◈★ღ✿；（八）暂停受理或办理相关业务◈★ღ✿；（九）要求其他会员暂停与其的业务◈★ღ✿；（十）暂停会员部分权利◈★ღ✿；（十一）暂停会员资格◈★ღ✿；（十二）撤销管理人登记◈★ღ✿；（十三）取消会员资格◈★ღ✿；（十四）基金业协会规定的其他纪律处分形式◈★ღ✿。
《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》第六条◈★ღ✿：本办法规定的可以对会员◈★ღ✿、在基金业协会登记机构◈★ღ✿、产品备案机构从业人员实施的纪律处分包括◈★ღ✿：（一）谈话提醒◈★ღ✿；（二）书面警示◈★ღ✿；（三）要求参加强制培训◈★ღ✿；（四）缴纳违约金◈★ღ✿；（五）行业内谴责◈★ღ✿；（六）加入黑名单◈★ღ✿；（七）公开谴责◈★ღ✿；（八）认定为不适当人选◈★ღ✿；（九）暂停基金从业资格◈★ღ✿；（十）取消基金从业资格◈★ღ✿；（十一）基金业协会规定的其他纪律处分形式◈★ღ✿。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)快播太平洋定制版◈★ღ✿、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募基金监管办法》)◈★ღ✿、《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称《协会章程》)◈★ღ✿、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》(以下简称《会员管理办法》)以及《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》(以下简称《纪律处分实施办法（试行)》）等法律法规和自律规则的有关规定快播太平洋定制版◈★ღ✿，协会于2022年11月11日向广州基岩公告送达了《纪律处分事先告知书》(中基协字〔2022〕499号)◈★ღ✿，广州基岩如对有关拟采取的纪律处分措施存在异议◈★ღ✿，应当在公告之日起5个工作日内向协会提交书面申辩意见◈★ღ✿。广州基岩未在规定期限内提出异议◈★ღ✿，本案现已审理终结◈★ღ✿。
根据中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称广东证监局）行政处罚决定书及协会检查情况◈★ღ✿，广州基岩存在以下违规行为:
一是违规向投资者承诺收益◈★ღ✿。广州基岩管理的12只私募基金产品在基金合同补充协议中向投资者承诺收益◈★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条◈★ღ✿，《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《私募基金募集办法》）第二十四条第三项的规定◈★ღ✿。
二是挪用基金财产◈★ღ✿。2017年3月至2019年12月◈★ღ✿，广州基岩未按基金合同约定的投资范围◈★ღ✿，将其管理的“价值回归投资基金”“价值回归投资基金二号”“文化教育并购私募投资基金”“东方价值系列私募投资基金”等4只基金产品的财产份额◈★ღ✿，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户◈★ღ✿、向关联方提供借款◈★ღ✿、转款至约定投资标的以外的机构等方式◈★ღ✿，挪用基金财产共计人民币564,188,900.00元和港币27,006,733.02元◈★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第四项的规定◈★ღ✿。
三是信息披露存在虚假记载◈★ღ✿。2018年5月至2020年1月◈★ღ✿，广州基岩作为其管理的“基岩东方价值五号”等35只基金产品的资产委托人◈★ღ✿，与证券公司◈★ღ✿、公募基金管理公司签订QDII资产管理计划快播太平洋定制版◈★ღ✿、收益互换协议◈★ღ✿，将基金财产投向在美国上市的中概股股票◈★ღ✿。在基金净值披露环节◈★ღ✿，广州基岩通过篡改相关标的估值数据◈★ღ✿，经基金托管人复核后在净值公告定期报告上披露◈★ღ✿，或者未经托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式◈★ღ✿，向投资者披露了虚假的产品净值信息◈★ღ✿。以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算◈★ღ✿，广州基岩共虚增基金财产1,827,410,202.68元◈★ღ✿，净值虚增比例均值为111.09%◈★ღ✿，净值虚增比例最高值为324.65%◈★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《私募基金信披办法》）第十一条第二项的规定188bet金宝搏·中国官网◈★ღ✿！◈★ღ✿。
四是未按照规定向投资者履行定期信息披露义务◈★ღ✿。根据广州基岩向协会提交的书面回复◈★ღ✿，广州基岩所管理的30只私募基金产品长期未向投资者披露基金净值◈★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募基金信披办法》第十六条◈★ღ✿、第十七条的规定◈★ღ✿。
以上事实有行政主管机关的行政处罚决定书及检查报告◈★ღ✿、广州基岩提供的对协会核查的书面回复◈★ღ✿、相关产品补充协议等证据予以确认◈★ღ✿，事实清楚◈★ღ✿、证据充分◈★ღ✿，足以认定◈★ღ✿。
鉴于以上基本事实◈★ღ✿、情节和审理情况◈★ღ✿，根据《基金法》第一百一十一条第三项◈★ღ✿，《私募基金监管办法》第二十九条◈★ღ✿，《协会章程》第六条第三项◈★ღ✿，《会员管理办法》第二十九条◈★ღ✿，《纪律处分实施办法（试行)》第五条的规定◈★ღ✿，协会决定作出以下纪律处分:
取消广州基岩会员资格金宝搏188官网app网址◈★ღ✿、撤销广州基岩管理人登记◈★ღ✿。根据《纪律处分实施办法（试行)》第二十四条的规定◈★ღ✿，如对以上纪律处分决定有异议◈★ღ✿，广州基岩可以在收到本决定书之日起20个工作日内向协会提出书面复核申请◈★ღ✿，说明申请复核的事实◈★ღ✿、理由和要求◈★ღ✿。复核期间◈★ღ✿，本纪律处分决定继续执行◈★ღ✿。
当事人:赫旭◈★ღ✿，男◈★ღ✿，1985年9月出生◈★ღ✿，登记为广州基岩资产管理有限公司(以下简称广州基岩）法定代表人快播太平洋定制版◈★ღ✿、总经理◈★ღ✿。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)◈★ღ✿、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募基金监管办法》)快播太平洋定制版◈★ღ✿、《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称《协会章程》)◈★ღ✿、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》(以下简称《会员管理办法》）以及《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》(以下简称《纪律处分实施办法（试行)》）等法律法规和自律规则的有关规定◈★ღ✿，协会于2022年11月11日向赫旭公告送达了《纪律处分事先告知书》(中基协字〔2022)499号)◈★ღ✿，赫旭如对有关拟采取的纪律处分措施存在异议◈★ღ✿，应当在公告之日起5个工作日内向协会提交书面申辩意见或提出听证申请◈★ღ✿。赫旭未在规定期限内提出异议◈★ღ✿，本案现已审理终结◈★ღ✿。
根据中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称广东证监局）行政处罚决定书及协会检查情况◈★ღ✿，广州基岩及赫旭存在以下违规行为:
一是违规向投资者承诺收益◈★ღ✿。广州基岩管理的12只私募基金产品在基金合同补充协议中向投资者承诺收益◈★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条◈★ღ✿，《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《私募基金募集办法》)第二十四条第三项的规定◈★ღ✿。
二是挪用基金财产◈★ღ✿。2017年3月至2019年12月◈★ღ✿，广州基岩未按基金合同约定的投资范围◈★ღ✿，将其管理的“价值回归投资基金”“价值回归投资基金二号”“文化教育并购私募投资基金”“东方价值系列私募投资基金”等4只基金产品的财产份额◈★ღ✿，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户◈★ღ✿、向关联方提供借款◈★ღ✿、转款至约定投资标的以外的机构等方式◈★ღ✿，挪用基金财产共计人民币564,188 , 900.00元和港币27, 006,733.02元金宝搏188官网app网址◈★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第四项的规定◈★ღ✿。
三是信息披露存在虚假记载◈★ღ✿。2018年5月至2020年1月◈★ღ✿，广州基岩作为其管理的“基岩东方价值五号”等35只基金产品的资产委托人◈★ღ✿，与证券公司◈★ღ✿、公募基金管理公司签订QDII资产管理计划◈★ღ✿、收益互换协议◈★ღ✿，将基金财产投向在美国上市的中概股股票◈★ღ✿。在基金净值披露环节◈★ღ✿，广州基岩通过篡改相关标的估值数据◈★ღ✿，经基金托管人复核后在净值公告◈★ღ✿、定期报告上披露◈★ღ✿，或者未经托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式◈★ღ✿，向投资者披露了虚假的产品净值信息◈★ღ✿。以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算◈★ღ✿，广州基岩共虚增基金财产1,827,410,202.68元◈★ღ✿，净值虚增比例均值为111.09%◈★ღ✿，净值虚增比例最高值为324.65%◈★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《私募基金信披办法》）第十一条第二项的规定◈★ღ✿。
四是未按照规定向投资者履行定期信息披露义务◈★ღ✿。根据广州基岩向协会提交的书面回复◈★ღ✿，广州基岩所管理的30只私募基金产品长期未向投资者披露基金净值◈★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募基金信披办法》第十六条◈★ღ✿、第十七条的规定◈★ღ✿。
以上事实有行政主管机关的行政处罚决定书及检查报告◈★ღ✿、广州基岩提供的对协会核查的书面回复快播太平洋定制版◈★ღ✿、相关产品补充协议等证据予以确认◈★ღ✿，事实清楚◈★ღ✿、证据充分◈★ღ✿，足以认定◈★ღ✿。赫旭任广州基岩的法定代表人及总经理◈★ღ✿，并且是行政机关认定的对公司违法违规行为直接负责的主管人员◈★ღ✿，应当承担相应责任◈★ღ✿。
鉴于以上基本事实◈★ღ✿、情节和审理情况◈★ღ✿，根据《基金法》第一百一十一条第三项◈★ღ✿，《私募基金监管办法》第二十九条◈★ღ✿，《协会章程》第六条第三项◈★ღ✿，《会员管理办法》第二十九条◈★ღ✿，《纪律处分实施办法（试行)》第六条的规定金宝搏188官网app网址◈★ღ✿，协会决定作出以下纪律处分:
根据《纪律处分实施办法（试行)》第二十四条的规定◈★ღ✿，如对以上纪律处分决定有异议◈★ღ✿，赫旭可以在收到本决定书之日起20个工作日内向协会提出书面复核申请◈★ღ✿，说明申请复核的事实◈★ღ✿、理由和要求◈★ღ✿。复核期间◈★ღ✿，本纪律处分决定继续执行◈★ღ✿。